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娄秋琴:让合规成为一种时尚

娄秋琴 法律与生活杂志 2022-10-02

本刊2021年12月下的封面故事,我们邀请了16位本刊专访或为本刊撰写过文章的法官、检察官、学者和律师,对他们这一年来的工作与生活进行了回顾。他们埋头苦干、勇毅前行,将个人奋斗融入时代大潮,为法治中国建设贡献着力量。


2022年将如期而至,让我们以梦为马、不负韶华,在平凡中创造价值,实现每个人的精彩。


法治之路,有你,有我!


以下是娄秋琴律师的2021年感悟。



「人物简介」    


娄秋琴,北京大成律师事务所高级合伙人、大成中国区刑事专业委员会顾问,中南财经政法大学刑事辩护研究院副院长、兼职教授、硕士研究生导师,广州商学院博士后创新实践基地合作导师,深圳私募基金商会合规风控专业委员会外部专家,中国政法大学刑法学硕士和诉讼法学博士。本刊“企业合规”专栏作者



时间过得飞快,一转眼,2021年即将过去。我在《法律与生活》杂志的「企业合规」专栏也开设满一年了。专栏文章共计24篇,每篇约2400字,合计起来也近6万字了。
 
近年来,「企业合规」一直是一个热门话题,引起了法学界和实务界的积极探索和研究,尤其是企业合规不起诉制度的试点推行,让越来越多的企业开始关注合规并且主动参与其中。打造良好的法治化营商环境,不管是对企业、对个体,还是对国家、对社会,都大有裨益。
 
由于职业的原因,十几年来,我代理了不少企业和企业家犯罪的刑事案件。从2008年起,我就开始研究企业的刑事法律风险防控问题,并给中共中央党校国务院国有资产监督管理委员会分校、中国航天科工集团有限公司、国家开发投资集团有限公司及各大银行、协会、高校进行相关主题的培训,希冀将犯罪预防前置。
 
虽然早年间业内还没有频繁使用「合规」这个词,但风险防控的本质就是提前做好合规管理。因为企业合规不仅是法律问题,更是管理问题,需要了解企业的运营与业务,了解不同行业的特点。但刑事法律风险仍然是企业和企业家最关注的,所以我根据过往的经验和总结,在法律出版社出版了《守住底线:娄秋琴企业合规必修课》一书,希望能帮助企业自查经营过程中的刑事风险,进而主动进行合规管理。但图书有结构和体例上的规范要求,加上刑事专业的晦涩,有些企业家未必有耐心全部读完。因此,当《法律与生活》杂志邀请我撰写专栏时,我欣然答应,希望通过浓缩的文章将「企业合规」分板块、分领域进行陈述,以达到以小见大的效果。
 
2021年,除了通过专栏上进行文字输出,我还在全国各地的企业、机构、律师事务所和律师协会进行了几十场合规领域的分享。企业合规建设虽然利国利民,但企业才是真正的实施主体,要推行企业合规制度,必须了解并且解决企业做合规管理的痛点和难点。为此,我还对很多企业进行了调研:增加企业成本甚至减少企业业绩是部分企业的痛点;合规是一种管理方式,不了解企业运营管理的人很难真正帮助企业做好合规,也无法做到真正的监控,这是难点。要解决这些痛点与难点,可以利用企业数字化转型这个大背景,借助为企业开发的管理软件与工具实施。我也在对企业进行调研的基础上撰写了《企业数字化转型助力企业合规管理》一文,受到了广泛的关注和好评,这让我备受鼓舞。
 
企业合规是大势所趋,我们有幸身处百年不遇之大变局,应当把握现有的机遇积极参与其中,让合规成为一种生态,让合规成为一种时尚。

本文载于《法律与生活》杂志12月下刊

「封面故事」2021,我的法律与生活


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